（原標題：華寶基金指數投資業務：九載扎根蓄勢，四年熱血亮劍）

如同竹子用整整4年向下扎根，從第5年起以每天30厘米的速度蓬勃生長，僅用6周即可長至15米一樣，華寶基金的股票ETF業務用了9年時間深深扎根，再用了4年時間收獲了爆發式增長。

2023年3月，華寶基金迎來公司成立20周年。站在指數化投資大發展的潮頭，華寶基金已發行成立了24只ETF產品（包括貨幣類ETF），旗下科技ETF(515000)、券商ETF(512000)、銀行ETF(512800)、醫療ETF(512170)等頭部產品先后躋身“百億規模ETF俱樂部”，星光熠熠。據滬深交易所公開數據，截至2022年末，華寶基金旗下管理的A股股票類ETF總規模達568.85億元，在全部公募基金公司A股ETF業務規模排名中高居第6。

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此外，以紅利基金LOF(501029)為代表的LOF基金產品經受住市場考驗，展現出強大的硬實力；以華寶油氣(162411)為代表的海外指數投資業務，是華寶基金海外投資的一大亮點，均展現出華寶基金在指數化投資上的深厚積淀。

指數化投資山高水長，華寶基金身臨風口，御風遠行。

厚積薄發：九年扎根四年生長

2010年4月，華寶基金發行成立了公司首只ETF產品——價值ETF(510030)；2022年12月，綠色能源ETF(562010)成立，成為華寶基金旗下第24只ETF產品（包括貨幣類ETF）。據滬深交易所公開數據，截至2022年末，華寶基金旗下管理的A股股票類ETF總規模達568.85億元，在全部公募基金公司A股ETF業務規模排名中高居第6。

從發行第一只ETF到成為囊括24只ETF的大家族，從0到近600億元的A股股票類ETF管理規模，華寶基金用了十三年。其中，管理規模從50億元增長至近600億元，華寶基金卻僅僅用了四年。

華寶基金ETF業務的生長壯大像極了竹子用整整4年向下扎根，第5年起以每天30厘米的速度蓬勃生長，僅用6周即可長至15米。

最近5年，國內市場ETF產品規模以30%以上的復合增長率強勁增長，華寶基金抓住這一趨勢性機遇，ETF業務持續穩步發展。據滬深交易所公開數據，進入2023年，華寶基金旗下A股股票型ETF規模繼續增長，一度超600億元大關。此外，國內首只貨幣ETF——華寶添益ETF，依舊在規模、交易量等方面領先于其他同類產品。據滬深交易所公開數據，截至2023年3月24日，華寶添益ETF(511990)場內規模高達1208.67億元，高居規模第一大場內貨基。

2019至2021年，以在指數投資，尤其是在ETP（交易所交易型產品）業務上的亮眼成績，華寶基金連續3年獲評上海證券交易所“十佳ETF管理人”。2021年、2022年，在《上海證券報》舉辦的“金基金”獎評選中，華寶基金連續兩年榮獲“金基金·被動投資基金管理公司獎”。

獨具匠心：行業ETF矩陣星光熠熠

這些亮眼成績的取得，離不開公司整體投研實力的加持，指數業務是華寶基金近年來的戰略重點之一，華寶基金自2009年以來就深耕指數業務的創新發展，在2020年專門設立了“指數研發投資部”，在指數產品的研發創新、投資管理和市場營銷等指數業務生態鏈打造方面傾注了極大心血，產品布局上也體現出前瞻性、精品化、差異化、國際化等特點，目前已全面覆蓋寬基指數基金、ETF、Smart Beta指數產品等。

近年來，尤其在“行業主題ETF”領域，華寶基金亮點紛呈，目前坐擁券商ETF(512000)、醫療ETF(512170)、銀行ETF(512800)、科技ETF(515000)、食品ETF(515710)等主流賽道ETF產品。其中，素有“A股行情風向標”之稱的券商ETF(512000)，一直備受投資者關注。據滬深交易所公開數據，截至2023年3月24日，券商ETF(512000)最新規模達242.61億元，其規模在滬深兩市所有行業ETF中名列前茅。

作為華寶基金旗下“龍頭系列ETF”的標桿產品之一，科技ETF(515000)一出道即吸粉無數，2019年上市交易短短3個交易日就實現規模翻番，也是國內第一只規模超百億元的科技主題ETF。據滬深交易所公開數據，截至2023年3月24日，科技ETF(515000)最新規模仍有36.76億元。

此外，銀行ETF(512800)也一度躋身百億規模ETF俱樂部，據滬深交易所公開數據，截至2023年3月24日，銀行ETF(512800)最新規模高達66.09億元，穩居國內規模第一大銀行ETF（目前A股銀行主題ETF共計11只）。據滬深交易所公開數據，2022年度，醫療ETF(512170)基金份額激增超134億份，在全市場352只主題ETF中高居首位，截至2023年3月24日，其最新基金規模超185億元，穩居A股規模最大、流動性最佳的醫療主題ETF（目前A股醫療主題ETF共計11只）。

如今，華寶基金ETF產品線星光熠熠，既覆蓋了科技、醫療、電子、銀行、券商、金融科技、港股互聯網等黃金賽道，也有中證100、雙創龍頭、深創100這樣的主流寬基ETF品種。憑借大規模、強流動性等優勢，成為投資者參與相關板塊投資的優質工具。

兩度問鼎金牛：紅利基金硬實力

指數業務大發展是投研、渠道、營銷等多方合力下結的碩果。作為研發、管理諸多頭部指數產品的核心人物，基金經理胡潔光環傍身——兩屆“金牛獎”得主、華寶基金指數投資總監、指數研發投資部總經理，管理著券商ETF、醫療ETF、銀行ETF、科技ETF等多只爆款ETF產品。

憑借出色的投資管理能力、優秀的中長期業績和突出的綜合實力，胡潔管理的華寶標普中國A股紅利機會指數基金（A份額：501029.OF，C份額：005125.OF；簡稱：紅利基金）于2019年、2021年兩度榮獲有著中國基金業“奧斯卡獎”之稱的“金牛獎”。

作為國內首只，也是唯一一只兩度榮獲“金牛獎”的聰明Beta指數基金，華寶紅利基金一出道即自帶光環。紅利基金是標普品牌中國A股指數系列在國內首次發行的基金，跟蹤標的為標普中國A股紅利機會指數（CSPSADRP），是標普全球紅利策略系列指數在中國的旗艦指數。紅利基金旨在為投資者提供在中國投資高紅利率股票的機會，同時滿足多元化、穩定性和可投資性的要求。

基金經理胡潔認為，標普中國A股紅利機會指數基金的初衷是希望借鑒海外成熟的指數策略，并結合國內市場特征進行策略的優化，最終實現優質海外策略指數的中國本土化落地。亮眼收益率的背后是我們精心打造的優質策略，不論是Smart Beta指數還是行業主題指數，我們都會用心打磨每一個細節，用精確的主題界定、清晰的投資邏輯、有效的選股策略打造出一個個值得投資者長期持有的指數產品。

據2022年基金四季報，截至2022年12月31日，紅利基金LOF(501029)最近三年收益率為29.47%，大幅跑贏業績比較基準8.02%的同期收益率，超額收益顯著。實際上，斬獲“金牛大獎”并非易事，紅利基金在運作期間受到了跌宕起伏的不同市場環境影響，不過中長期看，紅利基金實現了可持續的良好投資回報，展現出其指數策略強大的“硬實力”。

旗艦涌現：海外投資體系出征

不僅是A股指數業務，華寶基金在海外投資指數業務上，也有著深厚的積淀。華寶基金是國內首批獲得QDII業務資格的基金公司之一，聯合元盛、橡樹資本、AQR、博煊等全球頂級資管機構，打造了業內獨樹一幟的全球投資策略管理平臺——云圖。

近年來，華寶基金海外指數投資旗艦產品持續涌現，包括覆蓋美股市場的美國消費(162415)、華寶油氣(162411)，聚焦港股市場的香港大盤(501301)、香港中小(501021)、港股互聯網ETF(513770)，以及定位于英倫市場的華寶富時100基金(010343)，已經形成了梯隊化的全面覆蓋。

2022年國際油價強勢攀升，爆款指數產品——華寶油氣(162411)2022年度取得了超56%的正收益，成為投資者資產配置的心頭好（數據來源：2022年四季報）。拉長時間看，截至2022年12月31日，華寶油氣(162411)最近3年業績漲幅高達74.50%，較同期業績比較基準有著19.88%的超額收益。

目前，華寶海外科技股票型基金（QDII-LOF）正在火熱發售中。有別于多數QDII基金，華寶海外科技股票型基金（QDII-LOF）專注于投資顛覆性創新科技。在言必稱“硬科技”的今天，以美國為代表的海外發達市場，仍然是顛覆性創新的發源地及成長沃土，該產品為投資者配置海外科技創新板塊，提供了優質的產品選擇。值得一提的是，華寶海外科技股票型基金（QDII-LOF）配置了周晶、楊洋共同管理的“雙基金經理”陣容。作為“網紅油氣基”華寶油氣的基金經理，這次兩人“再度聯袂”，備受市場關注。

數據來源：基金定期報告、滬深交易所、Wind。數據截至2022.12.31，相關數據已經托管行復核。華寶標普中國A股紅利機會指數證券投資基金(LOF)（基金簡稱為紅利基金LOF，后同）跟蹤標普A股紅利指數，指數基日為2004.6.18，發布日期為2008.9.11。指數的歷史業績是根據該指數目前的成份股結構模擬回測而來。其指數成份股可能會發生變化，其回測歷史業績不預示指數未來表現。紅利基金LOF成立于2017.1.18，胡潔自該日起擔任基金經理，本基金業績比較基準為標普中國A股紅利機會指數收益率*95%+同期銀行活期存款利率(稅后)*5%，2018-2022年度本基金收益率/業績比較基準增長率（%）分別為：-20.84/-23.39；19.21/14.97；9.48/1.32；23.73/16.12; -4.42/-8.18；基金成立以來截至2022.12.31的回報為33.38%，業績比較基準的回報為3.79%。紅利基金LOF于2019、2021年分別榮獲“2018年度開放式指數型金牛基金”、“三年期開放式指數型金牛基金”。胡潔在管的同類LOF基金還有ESG基金LOF、消費龍頭LOF。ESG基金LOF成立于2019.8.21，胡潔自該日起擔任基金經理，任職以來截至2022.12.31基金回報23.99%，同期業績比較基準（MSCI中國A股國際通ESG通用指數收益率×95％＋人民幣銀行活期存款利率（稅后）×5％）增長率為10.45%，其2020-2022年度基金收益率/業績比較基準增長率（%）分別為：37.57/27.09，2.70/0.09，-18.42/-19.53。消費龍頭LOF成立于2019.12.19，胡潔自該日起擔任基金經理，任職以來截至2022.12.31基金回報28.10%，同期業績比較基準（中證消費龍頭指數收益率×95%＋人民幣銀行活期存款利率（稅后）×5%）增長率為7.60%，其2020-2022年度基金收益率/業績比較基準增長率（%）分別為：69.95/56.34，-10.03 /-15.97，-16.23/-18.09。

周晶、楊洋在管的同類QDII股票型基金還有華寶油氣、華寶美國消費、華寶香港中小LOF、華寶富時100、華寶納斯達克精選股票發起式（QDII）。華寶油氣成立于2011.9.29，周晶自2014.9.18起擔任基金經理，楊洋自2021.5.11起擔任基金經理。基金2018-2022年年度凈值增長率/業績比較基準（標普石油天然氣上游股票指數（全收益指數））增長率（%）分別為-23.84/-24.39；-9.57/-7.65；-30.31/-40.68；59.92/63.75；56.58/59.18。華寶油氣歷任基金經理為尤柏年（2011.9.29-2013.6.18）和施施樂（2013.6.18-2014.9.18）。華寶美國消費成立于2016.3.18，周晶自該日起擔任基金經理，楊洋自2021.5.11起擔任基金經理。基金2018-2022年年度凈值增長率/業績比較基準（經人民幣匯率調整的標普美國品質消費股票指數收益率*95%+人民幣活期存款利率(稅后)*5%）增長率（%）分別為5.47/5.30；27.31/27.26；18.09/19.27；22.22/22.98；-29.22/-29.48。華寶香港中小LOF成立于2016.6.24，周晶自該日起擔任基金經理，楊洋自2021.5.11起擔任基金經理?；?018-2022年年度凈值增長率/業績比較基準（經人民幣匯率調整的標普香港上市中國中小盤指數收益率*95%+人民幣活期存款利率(稅后)*5%）增長率（%）分別為-16.65/-17.06；28.69/27.40；13.96/14.33；-12.95/-13.91；-15.03/-16.16。華寶富時100成立于2020.11.10，周晶自該日起擔任基金經理，楊洋自2021.5.11起擔任基金經理?；?021-2022年年度凈值增長率/業績比較基準（經人民幣匯率調整的富時100指數收益率×95%+人民幣活期存款利率（稅后）×5%）增長率（%）分別為10.04/10.16；-1.35/-1.40。華寶納斯達克精選股票發起式（QDII）成立于2023.3.2，周晶、楊洋自該日起擔任基金經理。基金業績比較基準為經人民幣匯率調整的納斯達克100指數收益率*90%+人民幣活期存款利率(稅后)*10%。

風險提示：上述產品由華寶基金發行與管理，代銷機構不承擔產品的投資、兌付和風險管理責任。投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產品資料概要》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，選擇與自身風險承受能力相適應的產品。基金過往業績并不預示其未來表現，基金投資需謹慎！銷售機構（包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構）根據相關法律法規對本基金進行風險評價，投資者應及時關注基金管理人出具的適當性意見，各銷售機構關于適當性的意見不必然一致，且基金銷售機構所出具的基金產品風險等級評價結果不得低于基金管理人作出的風險等級評價結果?；鸷贤嘘P于基金風險收益特征與基金風險等級因考慮因素不同而存在差異。投資者應了解基金的風險收益情況，結合自身投資目的、期限、投資經驗及風險承受能力謹慎選擇基金產品并自行承擔風險。中國證監會對上述基金的注冊，并不表明其對上述基金的投資價值、市場前景和收益做出實質性判斷或保證。基金投資需謹慎。（CIS）

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