12月29日，證監會發布公告稱，經查，國金證券作為揚州日興生物科技股份有限公司(以下簡稱“發行人”)首次公開發行股票并上市的保薦機構，未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。

對此，證監會表示，決定對國金證券采取出具警示函的行政監督管理措施。同時，證監會要求國金證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量;應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向所在地證監局提交書面問責報告。(記者 岳品瑜 李海媛)

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