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年內29股被證監會調查 信披違規成主因

雪松發展(002485)遭證監會立案。據Wind數據統計,A股年內共有29股存在被立案調查的情形。從被立案調查的原因來看,涉嫌信息披露違法違規成主因,其中逾七成個股均在這一問題上栽了跟頭。年內被調查的個股中,每日互動、海通證券等已經收到了罰單。

被調查股增至29只

監管再度出手,A股又有公司被調查。

10月12日晚間,雪松發展發布公告稱,公司于10月12日收到中國證監會《立案告知書》。希努爾男裝股份有限公司因涉嫌信息披露違法違規,中國證監會決定對公司立案。

負面消息下,雪松發展在二級市場的表現也受到沖擊。交易行情顯示,雪松發展10月13日早盤以跌停價開盤,盤中在跌停板附近多次反復。截至當日收盤,雪松發展仍以跌停收盤。10月13日雪松發展收跌9.92%,收于4.45元/股,總市值為24.21億元。

隨著雪松發展被立案調查,A股年內被調查個股數量也增加。據Wind數據統計,截至10月13日,年內共有29家A股上市公司被立案調查。

按照月份進行統計,今年1-9月,分別有4家、1家、1家、1家、4家、1家、6家、0家、10家上市公司被立案調查。從上述數據可以看出,9月算是最強監管月。據Wind數據顯示,國海證券、*ST星星、鵬欣資源、ST中天、*ST金洲、ST華鈺、海通證券、深大通、*ST金洲、華宇軟件10股在9月相繼被立案調查。進入10月以來,雪松發展是當月首家被調查的個股。

信披違規成主因

經Wind披露的數據統計發現,被立案調查的29股中,主要原因包括涉嫌未勤盡責、涉嫌信息披露違法違規、涉嫌單位行賄、涉嫌違反證券期貨相關法律法規等行為。

北京商報記者注意到,上述被立案調查的29股中,信息披露違法違規成被調查的主因。據Wind數據統計,有21股被立案調查的原因為涉嫌信息披露違法違規,占年內被立案調查個股數量的比例約72.41%。

具體來看,9月30日,*ST星星發布公告稱,公司于2021年9月29日收到中國證監會的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,中國證監會決定對公司立案。

值得一提的是,*ST星星曾披露稱,公司在編制2021年半年度財務報表時,發現2020年度財務報表存在會計差錯,調整后公司當年凈利巨虧超25億元,市場猜測此次被調查或與該事項有關。

針對公司相關問題,北京商報記者致電*ST星星董秘辦公室進行采訪,但對方電話并未有人接聽。

除了*ST星星外,鵬欣資源、ST中天、ST柏龍等個股被立案調查均因涉嫌信息披露違法違規。

中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林教授認為,信息披露違規成監管重點,是監管理念向成熟資本市場靠攏的一種表現。

投融資專家許小恒認為,立案調查是監管層應該履行的職能,主動作為的監管才是一個好的監管。監管緊盯信息披露這一點,可以減少很多的掣肘,信披是一個不錯的監管切入點。

多股已收罰單

經北京商報記者統計,上述被立案調查股中,不少公司已收到罰單。

因涉嫌信息披露違法違規,今年5月21日每日互動被中國證券監督管理委員會浙江監管局(以下簡稱“浙江證監局”)立案調查。經過兩個月的調查后,今年7月26日每日互動收到預罰單。經查,時任每日互動互聯網服務事業群數據增能部部門經理李立,通過偽造印章等方式虛構公司與客戶的多份銷售合同及相關結算單據。

每日互動未及時發現上述合同及業務虛假,對相關銷售收入進行了確認并據此編制財務報表,導致其披露的2019年三季報、2019年年報、2020年一季報、2020年半年報、2020年三季報存在虛假記載。對此,浙江證監局擬決定對每日互動責令改正,給予警告,并處以200萬元處罰;相關負責人也被給予警告,并處以相應罰款。

今年9月7日收到調查通知書的海通證券,9月29日就收到預罰單。因涉嫌奧瑞德光電股份有限公司持續督導未勤勉盡責,重慶證監局擬決定責令海通證券改正,沒收財務顧問業務收入100萬元,并處以300萬元罰款。(記者 劉鳳茹)