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借殼時發生內幕交易 富利達資管被罰沒487萬

晶澳科技(002459.SZ)75億借殼事項牽出兩起內幕交易。

3月10日,廣東證監局連續發出兩份涉及內幕交易的行政處罰決定書,且都與上市公司晶澳科技(由“天業通聯”更名而來)有關。最后,廣東證監局對涉及內幕交易的富利達資管罰沒487.35萬元,對相關人員林欣給予警告,并處15萬元罰款,對郭晉罰沒453.17萬元。

需要關注的是,2020年11月7日,晶澳科技實際控制人、董事長兼總經理靳保芳被平度市監察委員會依據《中華人民共和國監察法》立案調查、留置。

目前,靳保芳被立案調查沒有進一步的消息。不過,2020年以來,晶澳科技已宣布超過300億元的產能擴建項目。

借殼時發生內幕交易

回A一年,晶澳科技借殼事項牽出兩起內幕交易。

處罰決定書顯示,2018年7月17日,晶澳太陽能正式完成從美股退市工作。同日,天業通聯與晶澳太陽能簽訂《意向性協議》,約定天業通聯以發行股份的方式購買晶澳太陽能100%股權,晶澳太陽能構成借殼上市。2018年7月19日,天業通聯發布重大事項停牌公告。

此次重大資產重組的相關信息,在依法公開前屬于2005年《證券法》規定的內幕信息。內幕信息敏感期為2018年2月2日至2018年7月19日。

然而,內幕信息敏感期內,時任富利達資管風控總監的巫某宏為履行工作職責,與天業通聯時任董事會秘書、內幕信息知情人徐某電話頻繁聯系,并將聯絡內容向富利達資管法定代表人、總經理、控股股東林欣進行了匯報。

在內幕信息敏感期內,林欣決策并在該公司管理的“啟源二期私募基金托管專戶”下單委托,于2018年6月27日至2018年7月16日期間合計買入“天業通聯”股票69.35萬股,成交金額839.59萬元。在內幕信息公開后,該賬戶于2018年11月8日至11月14日全部賣出。經交易所核算,該賬戶在內幕信息敏感期內交易“天業通聯”股票盈利162.45萬元。

此外,處罰決定書顯示,郭晉在內幕信息敏感期內,控制使用“周某龍”賬戶,于2018年5月11日至6月22日,決策并下單委托買入“天業通聯”股票合計148.13萬股,成交金額共計1875.11萬元。在公司股票復牌后,全部賣出,成交金額2028.78萬元。經交易所核算,該賬戶在內幕信息敏感期內交易“天業通聯”股票盈利151.06萬元。而郭晉為時任天業通聯原實控人名下公司副董事長的女婿。

廣東證監局認為,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》規定,決定沒收富利達資管違法所得162.45萬元,并處324.9萬元罰款,合計罰沒487.35萬元;對林欣給予警告,并處15萬元罰款;沒收郭晉違法所得151.06萬元,并處302.11萬元罰款,合計罰沒453.17萬元。

四季度業績或大幅下滑

晶澳科技是國內光伏行業的巨頭企業,正在通過不斷擴產加速發展。

資料顯示,2019年1月,天業通聯發布了《重大資產交易預案》,公告顯示,公司擬向晶泰福、其昌電子等發行股份購買晶澳太陽能100%股權,標的資產預估值為75億元,本次交易構成晶澳太陽能借殼上市。

1月24日,晶澳科技宣布,擬投資100億元在揚州經濟技術開發區建設電池和組件項目。

3月1日,晶澳科技宣布,董事會審議通過了子公司包頭晶澳太陽能科技有限公司于包頭裝備制造產業園區內建設年產20GW拉晶、20GW切片項目,項目投資總額50.24億元。

有統計數據顯示,2020年以來,晶澳科技已宣布超過300億元的產能擴建項目。截至2021年3月1日,晶澳科技累計投資總額達349.72億元。

晶澳科技表示,截止到2020年,公司形成年化產能情況為硅片18GW、電池18GW、組件23GW。已公告的在建項目包括曲靖硅片、寧晉硅片和電池、揚州電池和組件以及越南電池和組件等項目。預計到2021年底各環節年化產能分別達到:硅片30GW、電池30GW、組件40GW。

數據顯示,晶澳科技2020年前三季度營業收入166.9億元,同比增長23.51%;凈利潤12.91億元,同比增長85.29%。

就在晶澳科技蒸蒸日上的形勢下,公司實控人靳保芳被立案調查、留置的消息打破了“寧靜”。

2020年11月9日,晶澳科技公告稱,11月7日,公司從晶龍實業集團有限公司獲悉,其接到平度市監察委員會通知,公司實際控制人、董事長兼總經理靳保芳先生被平度市監察委員會立案調查、留置。

晶澳科技還表示,目前,公司未能知悉被調查原因是否與上市公司存在關系,將持續關注該事項后續進展情況,并根據相關規定及時履行信息披露義務。

晶澳科技在11月9日公布的投資者關系活動記錄表顯示,目前,上市公司經內部排查,不存在財務造假、大股東占款、侵占上市公司利益等傷害上市公司股東利益的情況。實控人所涉案件的最終結果以監察委的調查結果為準,公司相關情況,以公司后續的公告為準。

值得關注的是,晶澳科技目前仍然未發布2020年業績預告,按照定期報告披露相關事宜的規定,該公司業績很可能在四季度出現大幅下滑,以至于未達到必須披露預告的標準。(記者 金度)