(資料圖片僅供參考)

8月29日，香港證監會(huì )與廉政公署采取聯(lián)合行動(dòng)，事件涉及兩家在港交所上市的公司，其股份于2022年12月至2023年8月期間懷疑被操縱。香港證監會(huì )與廉政公署搜查了懷疑與該案件有關(guān)聯(lián)的14個(gè)處所，廉政公署在聯(lián)合行動(dòng)中亦根據《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場(chǎng)操縱集團一名骨干成員。

調查發(fā)現，該集團的組織極為嚴密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價(jià)，違反《證券及期貨條例》的相關(guān)規定。香港證監會(huì )懷疑該集團最終目的是抬高該兩家上市公司的市值，令它們獲選為主要市場(chǎng)指數的成分股，然后以被推高的股價(jià)，出售集團手上持有該兩家上市公司的股份給指數追蹤基金來(lái)獲利。

為了配合上述計劃，該名被廉署拘捕的集團骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導性資料。香港證監會(huì )已就上述的聯(lián)合行動(dòng)向6家證券行發(fā)出限制通知書(shū)，禁止它們處理或處置八個(gè)交易帳戶(hù)內的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場(chǎng)操縱行為有關(guān)。

該六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國際有限公司。該六家證券行并非香港證監會(huì )此次的調查對象，并已配合證監會(huì )的調查。有關(guān)限制通知書(shū)并不影響它們的運作或它們的其他客戶(hù)。

香港證監會(huì )認為，就維護投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書(shū)是可取的做法。由于調查仍在進(jìn)行當中，現階段不會(huì )作出進(jìn)一步評論。

有關(guān)限制通知書(shū)禁止該6家證券行在沒(méi)有事先獲得香港證監會(huì )的書(shū)面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易帳戶(hù)內的任何資產(chǎn)（以某個(gè)數額為限），包括：(一)就任何證券訂立交易；(二)按該等帳戶(hù)的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示，處理證券及/或現金的任何提取或轉移；(三)按該等帳戶(hù)的任何獲授權人或任何代其行事的人的指示，處置或處理任何證券及/或現金；及/或 (四)輔助另一人處置或以指明方式處理任何有關(guān)資產(chǎn)。若該等證券行接獲任何上述指示，亦須通知香港證監會(huì )。

關(guān)鍵詞：