證監會:基金投資顧問機構管理單一客戶持單只基金不超委托資產20%
來源:人民網 ? 2023-06-10 17:06:03
(資料圖)
人民網北京6月9日電(記者王震)據證監會網站消息,為健全資本市場財富管理功能,深化投資端改革,培育資本市場買方中介隊伍,證監會起草《公開募集證券投資基金投資顧問業務管理規定》(以下簡稱《規定》),現向社會公開征求意見。
《規定》明確,基金投資顧問機構開展管理型基金投資顧問業務的,應當按照下列要求實施投資管理:1、單一客戶持有單只基金的市值不得高于該客戶委托資產市值的20%,貨幣市場基金、寬基指數及寬基指數增強基金、養老目標基金、基金中基金產品及中國證監會認可的其他品種除外;2、單一基金投資顧問機構所有管理型基金投資顧問業務客戶持有單只基金份額合計不得超過該基金總份額的50%,持有單只貨幣市場基金、開放式債券基金份額合計不超過該基金總份額的20%。
因證券市場波動、基金規模變動等因素導致不符合上述要求的,基金投資顧問機構應當在3個月內或者最近一次開放時采取措施調整,經中國證監會認定的情形除外。對單一基金投資顧問機構的管理型業務客戶持有占比較高的基金,基金管理人應當加強監控監測,做好流動性風險管理。持有貨幣市場基金、開放式債券基金占比達到15%,或者持有其他基金占比達到45%的,應當在2個工作日內告知基金投資顧問機構,基金投資顧問機構應采取必要措施,配合基金管理人做好流動性風險管理。
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